反洗钱法规和合规

重点问题与实践领域

埃尔加合规指南

Alexander Dill，美国加州大学洛杉矶分校法学院讲师，安德森管理学院讲师，芝加哥大学金融数学项目讲师

反洗钱监管和合规:关键问题和实践领域是对反洗钱/打击恐怖主义融资(AML/CFT)合规项目、记录保存和报告要求、以及《银行保密法》(BSA)和制裁监管制度下的最佳实践的综合处理。反洗钱/反恐融资与制裁条款高度相关。入职和客户尽职调查要求生成进入交易监控和筛选系统的数据。

亚历山大•迪尔(Alexander Dill)的《反洗钱监管与合规》(Anti-Money Regulation and Compliance)为“反洗钱”(AML)系统提供了一种独特的智慧之路，该系统经常被简化成一个复杂的规则网络:作者从最具挑战性的结尾着手研究他的主题，试图弄明白这种神秘的基于风险的方法……这本书帮助金融服务行业的工作人员和外部观察人士理解这些受到严厉批评的“反洗钱”标准，这是少有的。
——瑞士巴塞尔大学的Mark Pieth