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美国证券监管研究手册
这本引人入胜的手册清晰地解释了美国的证券市场监管制度。一组不同的贡献者提供了监管过程、多德-弗兰克法案、主要证券法规、以及涉及的监管者和市场参与者的全面概述。除了对主题的一般总结外，本卷还提供了证券登记过程、登记豁免、二次发行和承销过程的详细解释。
更多的信息
贡献者
内容
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这本引人入胜的手册清晰地解释了美国的证券市场监管制度。一组不同的贡献者提供了监管过程、多德-弗兰克法案、主要证券法规、以及涉及的监管者和市场参与者的全面概述。除了对主题的一般总结外，本卷还提供了证券登记过程、登记豁免、二次发行和承销过程的详细解释。
金融法律、银行和监管法律的学者和学生将发现这本书是一个有用的资源，律师、合规专业人员、风险缓解专业人员和企业领导人也将发现这本书。
金融法律、银行和监管法律的学者和学生将发现这本书是一个有用的资源，律师、合规专业人员、风险缓解专业人员和企业领导人也将发现这本书。
贡献者
贡献者:B. Black, L.A. Blau, R.C. Campos, P. Evans, J. Fanto, J. Gabilondo, Z.J. Gubler, T.L. Hazen, W.A. Kaal, A.B. Laby, M. Liston, J. MacLeod hemingway, M.Q. Paz，
内容
内容:
介绍
1.概述
杰瑞·w·马卡姆
2.《联邦证券法》下“证券”的定义
亚瑟b夫人
3.综合披露制度
Rigers Gjyshi
4.1933年法案注册的豁免
托马斯·l·海森
5.承销过程和二次分销
扎卡里·j·Gubler
6.二级市场
罗埃尔·坎波斯和马龙·帕斯
7.基于风险的监管资本的兴起:金融中介机构的流动性和偿付能力标准
何塞Gabilondo
8.投资顾问管理
沃尔夫a Kaal
9.公司治理与并购监管
Jerry W. Markham和Rigers Gjyshi
10.2002年萨班斯-奥克斯利法案:由高度可见的金融欺诈引发的监管大杂烩
琼·麦克劳德Heminway
11.衍生工具监管
杰瑞·w·马卡姆
12.券商监管中的合规问题综述
詹姆斯Fanto
13.欺诈、操纵和其他禁止行为
杰瑞·w·马卡姆
14.客户与券商间证券仲裁的过去、现在与未来
芭芭拉黑
15.美国证券法下的私人诉讼权利:证券纠纷的诉讼和仲裁的关键区别，对投资顾问有限的诉讼权利，以及不确定的集体诉讼的未来
莱斯利·a·布劳，马克·利斯顿和彼得·埃文斯
16.全球证券监管比较分析
杰瑞·w·马卡姆
指数
介绍
1.概述
杰瑞·w·马卡姆
2.《联邦证券法》下“证券”的定义
亚瑟b夫人
3.综合披露制度
Rigers Gjyshi
4.1933年法案注册的豁免
托马斯·l·海森
5.承销过程和二次分销
扎卡里·j·Gubler
6.二级市场
罗埃尔·坎波斯和马龙·帕斯
7.基于风险的监管资本的兴起:金融中介机构的流动性和偿付能力标准
何塞Gabilondo
8.投资顾问管理
沃尔夫a Kaal
9.公司治理与并购监管
Jerry W. Markham和Rigers Gjyshi
10.2002年萨班斯-奥克斯利法案:由高度可见的金融欺诈引发的监管大杂烩
琼·麦克劳德Heminway
11.衍生工具监管
杰瑞·w·马卡姆
12.券商监管中的合规问题综述
詹姆斯Fanto
13.欺诈、操纵和其他禁止行为
杰瑞·w·马卡姆
14.客户与券商间证券仲裁的过去、现在与未来
芭芭拉黑
15.美国证券法下的私人诉讼权利:证券纠纷的诉讼和仲裁的关键区别，对投资顾问有限的诉讼权利，以及不确定的集体诉讼的未来
莱斯利·a·布劳，马克·利斯顿和彼得·埃文斯
16.全球证券监管比较分析
杰瑞·w·马卡姆
指数
