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反洗钱法规及合规
关键问题和实践领域
9781788974837 Edward Elgar发布
反洗钱监管和合规:关键问题和实践领域是反洗钱/打击恐怖主义融资(AML/CFT)合规项目、记录保存和报告要求以及银行保密法(BSA)和制裁监管制度下的最佳实践的综合处理。反洗钱/反恐融资与制裁条款高度相关。入职和客户尽职调查要求生成输入交易监控和筛选系统的数据。
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备受好评
内容
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反洗黑钱的规管及合规:关键问题和实践领域是反洗钱/打击恐怖主义融资(AML/CFT)和制裁合规项目、记录保存和报告要求，以及银行保密法(BSA)和制裁监管制度下的最佳实践的综合处理。反洗钱/反恐融资与制裁条款高度相关。入职和客户尽职调查要求生成输入交易监控和筛选系统的数据。
本书在将规定的和计划元素列入“基于风险的方法”中的规定和程序元素，这是独一无二的，该项目是AML / CFT合规性和相关风险管理系统。相关情况，本书描述了公司治理最佳实践和“三行防御”模式，该模型持有管理责任，以暴露于其业务战略创造的洗钱和恐怖主义融资风险。本书包括AML / CFT和制裁模型风险管理的实际指导，反映企业越来越依赖机器学习和AI合规解决方案以及坚持美联储模型风险管理期望的公司的合规风险。在文献中也是独一无二的，它识别了“合规悖论”，从公司发行收入的急息和AML / CFT和制裁监管的执法焦点之间产生的“合规悖论”，并解释了这一紧张程度如何妥协。
反洗钱法规和合规也可以作为该领域从业者和初学者的入门指南，或作为研究生、证书和法学院课程的必读文本。
本书在将规定的和计划元素列入“基于风险的方法”中的规定和程序元素，这是独一无二的，该项目是AML / CFT合规性和相关风险管理系统。相关情况，本书描述了公司治理最佳实践和“三行防御”模式，该模型持有管理责任，以暴露于其业务战略创造的洗钱和恐怖主义融资风险。本书包括AML / CFT和制裁模型风险管理的实际指导，反映企业越来越依赖机器学习和AI合规解决方案以及坚持美联储模型风险管理期望的公司的合规风险。在文献中也是独一无二的，它识别了“合规悖论”，从公司发行收入的急息和AML / CFT和制裁监管的执法焦点之间产生的“合规悖论”，并解释了这一紧张程度如何妥协。
反洗钱法规和合规也可以作为该领域从业者和初学者的入门指南，或作为研究生、证书和法学院课程的必读文本。
备受好评
‘Alexander Dill‘s Anti-Money Laundering Regulation and Compliance provides a uniquely intelligent walk through the AML system that is so often reduced to a complex web of rules: the author approaches his topic from the most challenging end, trying to make sense of that enigmatic risk based approach. . . This book helps, like few others, those working within the financial services industry and outside observers alike to make sense of these heavily criticized AML standards.’
- Mark Pieth，瑞士巴塞尔大学
- Mark Pieth，瑞士巴塞尔大学
内容
内容:前言1。反洗钱法规及合规简介2。2 .洗钱和恐怖融资风险及其监管概述。反洗钱/反恐融资和海外投资办公室监管、监督和执行框架反洗钱/CFT和OFAC报告、记录保存和信息共享要求对“反洗钱”/“反恐融资”和“海外金融办公室”合规项目的监管期望
6.公司治理在减轻“反洗钱”/“反贿赂”和“海外金融办公室”合规风险方面的作用风险管理在反洗钱/反恐融资会议中的作用
以及OFAC的监管期望。基于风险的方法对可疑交易进行监测和制裁筛选参考索引
6.公司治理在减轻“反洗钱”/“反贿赂”和“海外金融办公室”合规风险方面的作用风险管理在反洗钱/反恐融资会议中的作用
以及OFAC的监管期望。基于风险的方法对可疑交易进行监测和制裁筛选参考索引